在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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