在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳当年非典为什么神秘结束了雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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