零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bè纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖i)履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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