直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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