金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合(hé)公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简结婚以后他那个越来越大了称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区(qū)的境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自联(lián)合公(gōng)告发(fā)布以来(lái)，“互(hù)换通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心(xī结婚以后他那个越来越大了n)签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度(dù)：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初(chū)期(qī)，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安(ān)排达(dá)成共识(shí)，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商结婚以后他那个越来越大了机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应(yīng)当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业(yè)务(wù)规(guī)则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务(wù)，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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