零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？strong>

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。