近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rá侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类n)债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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