金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(q什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级uàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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