在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女)人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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