在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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