直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证(zhè2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月ng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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