零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的(zhèng)券行业。

　　而郑克肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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