直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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