零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发(魏承泽作品集 魏承泽一类的作者fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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