科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗)见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗sòng)。

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