零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(z正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算hōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xià正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算ng)均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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