直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，20世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多22年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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