金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地(dì)区的境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参(cān)与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清(qīng)算业务的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗(hǎi)清算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗敞口设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗shēng)品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了(le)解(jiě)两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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