直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间