昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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