直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函(há绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多n)。

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　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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