直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

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　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(w腰围88是多少 腰围88是多少码ù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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