金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhè天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜ng)监会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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