零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询"东北证券突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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