直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚(山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤fá)没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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