近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力(lì)度在近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的(de)还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和542100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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