金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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