昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shò恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思u)托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思)中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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