金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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