在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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