科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhènggpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa)处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员(yugpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少paán)会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa