昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(gu宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价ǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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