金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金(jīn)融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合公告(gào)，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外(wài)结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向(xià硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗ng)互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地(dì)银(yín)行间债券市场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行认可(kě)的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互(hù)换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过(guò)硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联(lián)络(luò)协商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及(jí)业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业(yè)务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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