金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事(shì两丈等于多少米)犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法(f两丈等于多少米ǎ)方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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