金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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