昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(兰州女人为什么戴头巾guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者(zhě)不兰州女人为什么戴头巾(bù)履行(xíng)本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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