直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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