直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。