科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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