金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(s加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差hàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差