金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗