零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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