在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节g alt="暂停备案(àn)！知(zhī)名(míng)私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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