科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(f微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人á)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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