零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(w鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故èi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故