直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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