直播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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