科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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