在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(s10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱hēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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