科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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